Anasayfa PİYASALAR Merrill Lynch’e ceza
PİYASALAR - 27 Ağustos 2014

Merrill Lynch’e ceza

CFTC, müşterilerden fazla ücret alınmasına neden olduğu gerekçesiyle Merrill Lynch’e 1,2 milyar dolarlık ceza kesti.

ABD’de Vadeli Emtia İşlemleri Komisyonu (Commodity Futures Trading Commission-CFTC), Merrill Lynch’e 1,2 milyar dolarlık ceza kestiğini açıkladı. Cezanın gerekçesi, müşterileri için vadeli işlem kontratları alım-satımı yapan Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated (MLPF&S) şirketinin vadeli piyasalar düzenlemelerini ihlal etmesi. Şirketin işlem ücretlerinde yeterli denetim yapmayarak Ocak 2010-Nisan 2013 döneminde 196 müşteriden fazla ücret alınmasına neden olduğu iddia ediliyor.

CFTC, ayrıca, Merrill Lynch’in Nisan 2013 tarihine kadar hesap denetimlerini uygun şekilde yapacak kalifiye çalışanları işe almadığını ve onlara gerekli eğitimi vermediğini öne sürüyor. Komisyon bu nedenle bankanın personeli eğitecek bir danışmanlık firmasıyla anlaşmasını ve mevcut prosedürlerini güncellemesini istiyor. Merrill Lynch ise henüz konuyla ilgili bir açıklama yapmadı.
 

İlginizi Çekebilir

Borsadaki Yabancı Payı Dipte

Pandemi döneminde yabancı satış yaparak borsadaki payını hızla minimize etti. Peki, tekrar…